Formulário 4 da SEC: Visão geral da declaração de alterações na propriedade benéfica - KamilTaylan.blog
22 Junho 2021 21:50

Formulário 4 da SEC: Visão geral da declaração de alterações na propriedade benéfica

O que é o Formulário 4 da SEC: Declaração de alterações na propriedade benéfica?

O Formulário 4 da SEC: Declaração de Mudanças na Propriedade Beneficiária é um documento que deve ser arquivado na Securities and Exchange Commission (SEC) sempre que houver uma mudança significativa nas participações de pessoas internas da empresa. Insiders consistem em conselheiros e diretores da empresa, bem como quaisquer acionistas que detenham 10% ou mais das ações em circulação da empresa. As formas perguntar sobre a relação da pessoa relatórios para a empresa e sobre compras e vendas de tais equidade ações.

O preenchimento do Formulário 4 refere-se às Seções 16 (a) e 23 (a) do Securities Exchange Act de 1934, bem como às Seções 30 (h) e 38 do Investment Company Act de 1940. A divulgação das informações exigidas no Formulário 4 é obrigatória e torna-se registro público após o arquivamento.

Principais vantagens

  • O Formulário 4 deve ser arquivado na Securities and Exchange Commission sempre que houver uma mudança significativa nas participações de pessoas internas da empresa.
  • Se uma das partes não divulgar as informações exigidas no Formulário 4, podem ocorrer ações civis ou criminais.
  • Deve ser apresentado no prazo de dois dias úteis a partir do final do dia em que ocorreu a transação material.

Compreendendo o Formulário 4 da SEC: Declaração de Mudanças na Propriedade Beneficiária

Existem vários formulários da SEC associados à propriedade de ações ou títulos de empresas de capital aberto. O Formulário 4 da SEC é um dos três formulários geralmente exigidos pela SEC.

Formulário 3

Os indivíduos preenchem o Formulário 3 quando adquirem uma ação pela primeira vez e estão registrando os títulos pela primeira vez. O formulário deve ser preenchido no prazo de 10 dias após o indivíduo se tornar executivo, diretor ou proprietário beneficiário da empresa.

Formulário 4

O Formulário 4 deve ser preenchido por uma empresa ou indivíduo na empresa quando houver uma mudança nas participações de pessoas internas da empresa. O Formulário 4 deve ser arquivado na SEC dentro de dois dias da transação. O Formulário 4 é um documento de duas páginas, que cobre todas as ordens de compra e venda, bem como o exercício de opções de ações da empresa.

Opções são contratos que dão ao titular o direito, mas não a obrigação de comprar ou vender uma ação a um determinado preço e em uma data específica. As opções são frequentemente concedidas a executivos e diretores de empresas como parte do plano de incentivo aos funcionários. Normalmente, as opções podem ser resgatadas ou resgatadas após o término de um período de manutenção predeterminado.

Formulário 5

O Formulário 5 é arquivado se uma pessoa conduziu uma negociação com ações da empresa, mas não relatou isso por meio do Formulário 4. O Formulário 5 permite que o indivíduo 45 dias após o encerramento do ano fiscal da empresa.

A SEC pode usar as informações do Formulário 4 da SEC ao encaminhar um caso a outras autoridades governamentais e organizações auto-reguladoras (SROs). Se uma das partes não divulgar as informações exigidas no Formulário 4, podem ocorrer ações civis ou criminais.

Formulários relacionados ao formulário 4 da SEC

Diversas outras formas são essenciais para manter a transparência e registrar as ações dos executivos, executivos e diretores de empresas públicas. Isso inclui o relatório financeiro anual da empresa, que é preenchido por meio de um 10-K e o relatório financeiro trimestral preenchido por meio de um 10-Q.

Se uma empresa estiver emitindo ações pela primeira vez, ela deve apresentar o Formulário S-1 e, se houver alterações, deverá preencher o Formulário S-1A. O 8-K é arquivado quando há eventos materiais não programados ou mudanças corporativas.



A SEC tem a capacidade de usar as informações divulgadas no Formulário 4 em investigações ou litígios envolvendo leis de valores mobiliários federais, além de outros estatutos ou disposições civis, criminais ou regulamentares.

Como apresentar o Formulário 4 da SEC: Declaração de Mudanças na Propriedade Beneficiária

Em geral, uma parte deve apresentar o Formulário 4 eletronicamente por meio do Sistema de Análise e Recuperação de Coleta Eletrônica de Dados da Comissão ( EDGAR ). Exceções podem ocorrer durante dificuldades.É obrigatório no prazo de dois dias úteis a partir do final do dia em que ocorreu a transação material.

Aqui está um link para um formulário 4 da SEC para download: Declaração de alterações na propriedade benéfica.

Exemplo do mundo real do formulário 4 da SEC

Em fevereiro de 2020, Elon Musk, o CEO (CEO) da empresa de capital aberto Tesla Inc. (TSLA ), entrou com o Formulário 4 da SEC como um indivíduo. Abaixo está uma cópia do Formulário 4, bem como os detalhes da transação, que foi obtido por meio do sistema EDGAR da SEC.

  • A seção 1 contém o nome da pessoa que fez a denúncia, que era Elon Musk, e o endereço da empresa.
  • A seção 2 tem o nome da empresa Tesla Inc.
  • A seção 3 contém a data da transação de 14 de fevereiro de 2020.

tabela 1

  • A seção 1 contém o tipo de título, que era ações ordinárias.
  • A seção 4 contém o número de ações, as medidas tomadas (se as ações foram adquiridas ou alienadas) e o preço pelo qual as ações foram compradas ou vendidas.

O Formulário 4 da SEC mostra que Elon Musk comprou 13.037 ações a um preço de $ 767, o que deixou o Sr. Musk com um número total de ações possuídas de 34.098.597 após a compra (seção 5).