Série 14

O que é o exame da série 14?

A Série 14 é um exame financeiro para profissionais que desejam se tornar responsáveis ​​pela conformidade. Nos Estados Unidos, os principais responsáveis ​​por garantir a conformidade em suas empresas devem fazer o exame da Série 14. Da mesma forma, o exame também é obrigatório para aqueles que supervisionam 10 ou mais membros da equipe com responsabilidades de conformidade.

Como funciona o exame da série 14

Embora o exame seja comumente referido simplesmente como Série 14, seu nome completo é Exame Oficial de Qualificação de Conformidade.É supervisionado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e foi projetado para garantir que os profissionais de conformidade possuam o conhecimento para cumprir suas responsabilidades com eficácia. 

Originalmente, a Série 14 foi criada por iniciativa da Bolsa de Valores de Nova York (NYSE), que desejava criar um conjunto claro de padrões para os diretores de compliance em suas instituições membros. Esses profissionais desempenham um papel importante no setor de serviços financeiros em geral, porque ajudam a garantir que as empresas, comerciantes e outros profissionais financeiros cumpram as várias regras e regulamentos estabelecidos pelos reguladores financeiros. Em última análise, essa estrutura de conformidade é importante para garantir que investidores, empresas e o público em geral tenham confiança nos mercados de capitais.

Alcançar a Série 14 é um processo difícil. Como o mais conhecidoexame da Série 7, o da Série 14 é um exame abrangente e difícil, composto de 110 questões de múltipla escolha. Os candidatos têm três horas para concluir o exame, com uma pontuação de 70% ou mais necessária para passar.  Ao contrário de outros exames, como a Série 51, a Série 14 não tem cursos de pré-requisito.

Exemplo do mundo real do exame da série 14

O conteúdo do exame da Série 14 é composto de nove seções, abrangendo uma ampla gama de assuntos relacionados à conformidade. Isso inclui tópicos gerais, como a composição geral do regime regulatório financeiro, bem como tópicos mais técnicos, como as operações das corretoras e os métodos para garantir amanutenção decláusulas de crédito e outras exigências de capital.

O exame da Série 14 também inclui perguntas elaboradas para simular interações do mundo real com clientes, funcionários e outras partes interessadas típicas. Essas questões, que constituem cerca de um quarto do exame, foram elaboradas para ajudar os candidatos a aprender como administrar conflitos de interesse e navegar por outras questões de ética profissional.