Série 57
O que é a série 57?
A Série 57, também conhecida como Exame de Representante do Trader de Valores Mobiliários, é um exame administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). A aprovação no exame da Série 57 é um requisito para aqueles que desejam se tornar negociantes profissionais de ações ou títulos de dívida conversíveis.
Principais vantagens
- O exame da Série 57 é um exame importante para profissionais da área financeira.
- O exame da Série 57 é um pré-requisito para aqueles que desejam negociar ações e títulos de dívida conversíveis.
- A Série 57 é administrada pela FINRA e consiste em 50 questões de múltipla escolha. Seu assunto é atualizado regularmente para refletir as novas mudanças regulatórias e tecnológicas que afetam a indústria
Como funciona a série 57
O objetivo do exame da Série 57 é proteger o público, garantindo que os comerciantes profissionais atendam a um padrão exigido de conhecimento e competência profissional. Além do exame da Série 57, os aspirantes a negociante também devem ser aprovados noexame bolsa Nasdaq outransações de balcão (OTC), e também podem conduzir atividades de negociação proprietárias.
O exame da Série 57 foi elaborado para refletir as tecnologias e práticas atuais de corretores de valores mobiliários profissionais. Como tal, suas perguntas são tiradas de entrevistas com profissionais do mundo real e firmas de comércio ativas na área. Ao atualizar continuamente o exame da Série 57 à luz dos novos desenvolvimentos na indústria, a FINRA espera garantir que aqueles que passarem no exame estarão bem equipados para trabalhar com o público de maneira competente e ética.
Importante
Para fazer o exame da Série 57, os candidatos devem ser afiliados e patrocinados por uma firma membro da FINRA ou outra organização auto-reguladora (SRO). O candidatotambém deve ser aprovado no SIE para se registrar como corretor de valores mobiliários.
O exame da Série 57 recebeu várias atualizações ao longo do ano que refletem as mudanças em andamento no setor. A alteração substancial mais recente no exame ocorreu em janeiro de 2017, quandoforam adicionadasnovas seções sobre negociação de alta frequência (HFT). Isso foi feito após várias notícias envolvendo comportamento antiético de algumas empresas de HFT. Essa mudança afeta apenas novos candidatos da Série 57, enquanto aqueles que foram aprovados nas versões anteriores do exame não precisam ser testados novamente no novo material.
Exemplo da série 57
Dorothy é estagiária em uma empresa financeira que oferece serviços de gestão de investimentos para as contas de seus clientes. Durante seu estágio, Dorothy aprende com os corretores autorizados da empresa e desenvolve um interesse em negociar ações e títulos de dívida conversíveis. Ela também se interessa por técnicas de negociação algorítmica, como HFT.
Como estagiária, Dorothy não tem autorização para se envolver nesses tipos de negócios diretamente. Para ajudar no desenvolvimento de sua carreira, ela, portanto, decide fazer os exames da Série 57 e do SIE. Para passar na Série 57, ela deve responder a 50 questões de múltipla escolha em 105 minutos, acertando pelo menos 70% delas. Cada pergunta tem apenas uma melhor resposta e variam em grau de dificuldade. Entre eles, 82% consistem em perguntas sobre atividades de negociação, enquanto 18% consistem em perguntas sobre atividades administrativas, como manutenção de registros precisos e relatórios corretos sobre as negociações.
Depois de obter as certificações Série 57 e SIE, Dorothy estará livre para exercer funções profissionais como negociante de ações e títulos de dívida conversíveis. Por esse motivo, ela vê os exames da Série 57 e SIE como um importante trampolim em sua carreira futura.