Série 9/10

O que é a série 9/10

A série 9/10 se refere a um exame e licença de títulos em duas partes que dá ao titular o direito de supervisionar as atividades de venda em uma filial geral voltada para títulos. Antes de fazer os exames da série 9/10, também conhecidos como exames gerais de qualificação de supervisor de vendas de títulos, o candidato deve ter umalicença da série 7.

A Série 9/10 cobre tópicos como a supervisão de opções e vendas gerais de títulos e práticas de negociação nos mercados primário e secundário. Os exames da Série 9/10 são administrados pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) e eram anteriormente conhecidos como o exame da Série 8. Como o nome sugere, o exame é dividido em duas partes;a Série 9 é a mais curta e cobre vendas e negociações de opções, bem como regulamentação e administração. A série 10 representa um mergulho mais profundo em uma gama semelhante, mas mais ampla de tópicos e requisitos.

Atividades permitidas da série 9/10

A Série 9/10 foi projetada para proteger o público investidor, medindo a competência dos Supervisores Gerais de Vendas de Valores Mobiliários e garantindo sua especialização nas seguintes áreas:

Venda de títulos corporativos;direitos;garantias;fundos fechados;fundos do mercado monetário;REITs;títulos garantidos por ativos;títulos garantidos por hipotecas (corporativos);opções de ações;opções sobre títulos lastreados em empresas;fundos mútuos;anuidades variáveis ​​e seguro de vida variável;títulos do governo;repos e certificados de acumulação de títulos do governo;programas de participação direta.

Elegibilidade para a Série 9/10

Os candidatos da Série 9/10 devem estar registrados em uma firma membro da FINRAou outra organização autorreguladora e já devem ter passado no teste de Representante Geral de Valores Mobiliários da Série 7.

Conteúdo de teste da série 9/10

O exame da série 9/10 consiste em 215 questões de múltipla escolha em quatro áreas principais de conteúdo, 60 questões para a série 9 e 145 questões para a série 10. Este total inclui 15 questões sem pontuação colocadas aleatoriamente em cada parte (cinco na série 9 e 10 na Série 10). Os candidatos têm 90 minutos para terminar a Série 9 e quatro horas para completar a Série 10. Não há penalidade para adivinhação, então os candidatos devem se esforçar para responder a todas as perguntas. O teste é administrado via computador e uma pontuação de 70% é necessária para passar. Para saber mais sobre o exame, consulte o Esboço de Conteúdo da FINRA para a Série 9/10.

As perguntas são frequentemente alteradas ou atualizadas com base na introdução de novas regras e emendas. Abaixo estão as funções de trabalho para as quais os exames são realizados, bem como o número de questões pontuadas que abrangem essa função:

Série 10 (Parte 1):

• Função 1: Supervisionar pessoas associadas e atividades de gestão de pessoal (28 questões)
• Função 2: Supervisionar a abertura e manutenção de contas de clientes (49 questões)
• Função 3: Supervisionar as práticas de vendas e atividades comerciais em geral (52 perguntas)
• Função 4: Supervisionar as comunicações com o público