Series 79
O que é a série 79?
O exame da Série 79, conhecido também como Exame de Qualificação de Representante de Banco de Investimento (IB), é um teste usado para determinar se um representante registrado adquiriu o conhecimento, a habilidade e a ética para se tornar um banqueiro de investimento. O exame é administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e avalia a competência de quem procura cargos em banco de investimento, determinando se eles têm conhecimento adequado de fusões e aquisições, aquisições, reestruturação financeira, banco de investimento público e refinanciamento, entre outros tópicos. Aqueles que desejam fazer o exame devem ser patrocinados por uma firma membro da FINRA.
Principais vantagens
- O exame da Série 79 é feito para determinar se um representante financeiro está qualificado para se tornar um banqueiro de investimento.
- O exame tem 175 questões, com foco em dados, subscrição e novas transações de financiamento, reestruturação, fusões e aquisições e regras gerais do setor de segurança, entre outros tópicos.
- Os candidatos aprovados no exame podem participar de ofertas de dívida e ações, fusões e aquisições, vendas de ativos e outras atividades de banco de investimento.
Compreendendo a Série 79
O exame da Série 79 é destinado a representantes registrados cujas habilidades no setor financeiro são mais específicas do que as de uma pessoa que está fazendo o exame da Série 7 mais amplo, desenvolvido para corretores da bolsa. Novas regras foram promulgadas em 2009 para preparar melhor os indivíduos especificamente para atividades de banco de investimento ou supervisão dessas atividades. O exame foi reestruturado em outubro de 2018 e agora é um co-requisito junto com o exame Securities Industry Essentials (SIE).
Os corretores da bolsa nos Estados Unidos precisam ser aprovados no exame mais amplo da Série 7 se quiserem uma licença para negociar; uma licença da Série 7 permite a negociação de todos os valores mobiliários, exceto commodities e futuros.
Série 79 Focus
O exame é composto por 175 questões e se concentra em quatro áreas funcionais diferentes. O número de perguntas em cada seção está incluído entre parênteses: 1. Coleta, análise e avaliação de dados (75 perguntas) 2. Transações de subscrição / novos financiamentos, tipos de ofertas e registro de valores mobiliários (43 perguntas) 3. Fusões e aquisições, Ofertas de Compra e Transações de Reestruturação Financeira (34 questões) 4. Regulamentos Gerais da Indústria de Valores Mobiliários (23 questões)
Pré-requisitos da série 79
Embora um candidato deva ser patrocinado por uma firma membro da FINRA para fazer o exame da Série 79, não existe um exame de pré-requisito.
O exame é dado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e o candidato deve ser patrocinado por uma firma membro da FINRA.
Atividades permitidas da série 79
Aqueles que passam na Série 79 podem se envolver nas seguintes atividades:
-Debt e patrimoniais ofertas, incluindo colocações privadas e ofertas públicas -Mergers e aquisições -Tender ofertas reestruturações -Financial vendas -Asset -Divestitures ou outras reorganizações societárias -Business transações combinações
Amostra de perguntas da série 79
1. Eu me dedico ao trabalho de banco de investimento que se limita à estruturação de ofertas de títulos privados em minha empresa. Que registro (s) eu preciso (s) para me envolver nesta atividade?
Você pode se registrar como Representante de Banco de Investimento (IB), passando no Exame da Série 79, ou como Representante de Ofertas de Valores Mobiliários Privados (PR), passando no Exame da Série 82.
2. Os negócios de minha empresa se limitam a estruturar e vender ofertas de títulos privados. Que registro (s) eu preciso para me envolver em ambos os tipos de atividades?
Você tem duas opções de registro para se envolver nessas atividades: (a) registrar-se como Representante de Ofertas de Valores Mobiliários Privados (Série 82) ou (b) registrar-se como Representante de Bancos de Investimento (Série 79) e também como Representante Geral de Valores Mobiliários (Série 7) ou um Representante de Valores Mobiliários Corporativos (Série 62).
3. Estou registrado como Representante de Banco de Investimento (Série 79) de acordo com a Regra 1032 (i) de Representante Limitada de Banco de Investimento da NASD. A regra estabelece que as pessoas cujas atividades envolvam “assessorar ou facilitar ofertas de títulos de dívida ou ações por meio de uma colocação privada ou uma oferta pública, incluindo… marketing…” deve se registrar como um representante de banco de investimento. Isso significa que posso me envolver em atividades de roadshow e esforços de venda direta relacionados a uma oferta de títulos de dívida ou ações sem obter quaisquer registros adicionais?
A categoria de registro de Representante de Bancos de Investimento se destina a incluir banqueiros de investimento que, como parte de suas atividades profissionais, aconselham ou facilitam a comercialização de uma oferta. Isso incluiria atividades como preparar um plano de marketing, aconselhar sobre um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou desenvolver e / ou contribuir com informações para materiais de marketing. No entanto, não inclui pessoas que comercializam ativamente a oferta e interagem com investidores ou potenciais investidores, como uma pessoa que está envolvida em atividades de roadshow. Essa pessoa também precisaria ser registrada como Representante Geral de Valores Mobiliários (Série 7), Representante de Valores Mobiliários Corporativos (Série 62) ou Representante de Ofertas de Valores Mobiliários Privados (Série 82), dependendo do tipo de oferta que está sendo feita.
4. Estou registrado como Representante Geral de Valores Mobiliários (Série 7) e dedico-me às vendas e marketing de colocações privadas e ofertas públicas. Eu preciso de algum registro adicional?
Se você estiver apenas envolvido na venda da oferta ou no marketing ativo da oferta para investidores ou investidores em potencial, o registro da Série 7 é suficiente. No entanto, se você deseja se envolver em atividades como preparar um plano de marketing ou aconselhar sobre um plano de marketing preparado por uma equipe de vendas ou desenvolver e / ou contribuir com informações para materiais de marketing, você também precisa estar registrado como um Representante de Banco de Investimento ( Série 79).
Detalhes do exame da série 79
Os candidatos recebem marcadores de quadro branco / quadro branco e calculadoras eletrônicas básicas, pois algumas questões envolvem cálculos. O exame pode conter perguntas que requerem o uso de anexos, como tabelas, gráficos e tabelas.