Série 4
O que é a série 4?
A Série 4 é um exame e licença de valores mobiliários que permite ao titular supervisionaro pessoal de vendas de opções e questões de conformidade. Abrange tópicos como estratégias de opções, opções de câmbio e tributação. Antes de fazer o exame da Série 4, o candidato deve ter umalicença da Série 7.
Principais vantagens
- O exame da Série 4 concede licença para aqueles que passam para supervisionar as vendas de opções e o pessoal de negociação.
- O teste é patrocinado pela FINRA e cobre tanto conhecimento substantivo sobre negociação de opções quanto tópicos sobre conformidade e ética.
- Freqüentemente, a Série 4 só será realizada depois que o indivíduo já tiver passado nos exames da Série 6 ou 7.
Compreendendo a Série 4
O exame da Série 4, também conhecido como Registered Options Principal Qualification Examination (OP), é administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Ele “avalia a competência de um candidato principal de opções de nível de entrada para desempenhar seu trabalho como um principal de opções registrado”, de acordo com a FINRA. Mais pertinentemente, enfoca “as regras e disposições estatutárias aplicáveis à gestão de supervisão do pessoal de opções, contas e negociação de uma empresa, bem como regras e regulamentos de câmbio aplicáveis à negociação de contratos de opções”.
As atividades de supervisão cobertas pela Série 4 incluem criação de mercado, subscrição, conformidade regulatória sobre negociação e publicidade de:
- Opções de ações
- Opções de moeda estrangeira
- Opções de taxa de juros
- Opções de índice
- Opções sobre títulos do governo e lastreados em hipotecas
Estrutura e conteúdo do exame da série 4
O exame da série 4 é realizado por computador. Um tutorial sobre como fazer o exame por computador fornecido antes do exame. Os candidatos não podem usar nenhum material de referência, mas recebem papel de rascunho e calculadoras eletrônicas básicas (algumas das questões do exame podem envolver cálculos).
O Exame consiste em 125 questões de múltipla escolha (10 das quais não têm pontuação e são distribuídas aleatoriamente ao longo do teste) em seis áreas de conteúdo:2
- Função de trabalho 1: Supervisionar a abertura de novas contas de opções (21 questões)
- Função de trabalho 2: Supervisionar atividades da conta de opções (25 perguntas)
- Função de trabalho 3: Supervisionar a negociação de opções gerais (30 perguntas)
- Função de Trabalho 4: Supervisionar Comunicações de Opções (9 questões)
- Função de trabalho 5: Implementar práticas e cumprir os requisitos regulamentares (12 questões)
- Função de Trabalho 6: Supervisionar Pessoas Associadas e Atividades de Gestão de Pessoal (28 perguntas)