Canadian Securities Institute (CSI)

O que é o Canadian Securities Institute (CSI)?

O Canadian Securities Institute é o provedor líder canadense de credenciais profissionais e programas de conformidade para o setor de serviços financeiros. Suas designações são reconhecidas pela Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC) e pelos Administradores de Títulos Canadenses (CSA), com muitas designações exigidas para atividades da indústria de títulos nas províncias e territórios do Canadá.

Compreendendo o Canadian Securities Institute

O Canadian Securities Institute faz parte da indústria de valores mobiliários do Canadá desde 1970. Começou como uma organização sem fins lucrativos e se tornou uma entidade com fins lucrativos em 2002. Em 2010, foi adquirido pela Moody’s Corporation. De acordo com a Moody’s Corporation, a CSI opera como sua própria empresa separada.

O Canadian Securities Institute fornece suporte de licenciamento para a Investment Industry Regulatory Organization of Canada, o equivalente canadense à Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) nos EUA. CSI oferece o Curso de Valores Mobiliários Canadense (CSC), que é exigido para indivíduos que trabalham como representante registrado na indústria canadense de valores mobiliários. Cada província canadense tem sua própria comissão de valores mobiliários, o que leva a diferentes requisitos para profissionais de valores mobiliários por jurisdição.

Licenciamento, credenciais e educação CSI

O licenciamento, as credenciais e os materiais educacionais da CSI visam principalmente os canadenses, mas também tem parceria com outras regiões. Possui parcerias educacionais com China, Europa, Oriente Médio, Caribe e América Central. Algumas de suas designações também são reconhecidas internacionalmente, permitindo substitutos em exames regulatórios.

A CSI é uma das principais operadoras de licenciamento, treinamento e recursos educacionais para a indústria de títulos do Canadá. A CSI oferece mais de 170 cursos nas áreas de banco de varejo, planejamento financeiro e seguros, gestão de investimento e negociação, gestão de patrimônio e banco privado, banco de negócios e gestão, supervisão e conformidade. Seus cursos e testes são facilmente acessíveis online e por meio de uma variedade de centros de teste.

A designação mais popular da CSI é o Canadian Securities Course. O CSC foi a primeira designação oferecida no Canadá, com sua disponibilidade a partir de 1964. O CSC é um requisito primário para trabalhar em muitas áreas de serviços financeiros no Canadá. Geralmente, é necessário em todas as províncias e territórios para trabalhar no setor de títulos. O CSC também é um componente das disposições que podem permitir a isenção de profissionais financeiros canadenses do Exame US Securities Industry Essentials (SIE).

Fundos de Investimento no Canadá (IFC) é outra designação CSI popular entre os profissionais financeiros. Ele serve como uma licença para negociantes de fundos mútuos.

Outros cursos oferecidos pela CSI incluem o seguinte:

• Curso de Manual de Conduta e Práticas (CPH)
• Wealth Management Essentials (WME)
• Técnicas de gestão de investimentos (IMT)
• Técnicas de gerenciamento de portfólio (PMT)
• Curso de Fundamentos de Derivativos (DFC)
• Curso de Licenciamento de Opções (OLC)
• Curso de Licenciamento de Futuros (FLC)
• Curso de Parceiros, Diretores e Oficiais Seniores (PDO)
• Curso de Gerentes de Filial (BMC)
• Curso de exame para supervisores de commodities canadenses (CCSE)
• Exame de qualificação de diretores de conformidade (CCO)
• Exame de qualificação de diretores financeiros (CFO)
• Curso de Supervisores de Opções (OPSC)
• Curso de oficial de conformidade da filial (BCO)
• Curso de Seguro Canadense (CIC)
• Curso de Treinamento de Trader (TTC)