Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC)
O que é a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC)?
A Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC) é uma organização encarregada de supervisionar os negociantes de investimento, corretores e atividades de negociação nos mercados de dívida e ações no Canadá. A organização tem um mandato para proteger os investidores e vários poderes para esse fim.
Compreendendo a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC)
A Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC) é uma organização autorregulatória e é equivalente à Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) nos Estados Unidos. Estabelecido em 2008, seu objetivo é manter mercados justos e ordenados e regular todo o comércio relacionado a valores mobiliários dentro do país – incluindo atividades de vendas relacionadas a investimentos por corretores, agentes e consultores financeiros.
Principais vantagens
- A Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá (IIROC) é uma organização autorregulatória, aproximadamente equivalente à Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) nos Estados Unidos.
- O IIROC opera sob as Ordens de Reconhecimento das comissões de valores mobiliários provinciais e territoriais que compõem os Administradores de Valores Mobiliários Canadenses (CSA).
- O objetivo do IIROC é manter mercados justos e ordenados e regular todo o comércio de valores mobiliários dentro do país.
- O IIROC tem poderes quase judiciais para estabelecer e fazer cumprir as leis nos mercados de valores mobiliários e de negociação canadenses e pode cobrar multas, suspensões e outras ações disciplinares.
- Algumas das funções do IIROC são escrever padrões regulatórios e da indústria de investimentos e aplicá-los, examinar consultores de investimentos, conduzir revisões de conformidade financeira, definir requisitos de capital mínimo e realizar procedimentos disciplinares.
O IIROC opera sob as Ordens de Reconhecimento das comissões de valores mobiliários provinciais e territoriais que compõem os Administradores de Valores Mobiliários Canadenses (CSA). Tem poderes quase judiciais para estabelecer e fazer cumprir as leis nos mercados de valores mobiliários e de negociação canadenses – e pode cobrar multas, suspensões e outras ações disciplinares contra firmas, corretores e consultores inadimplentes.
As empresas regulamentadas pelo IIROC também participam do Fundo Canadense de Proteção ao Investidor (CIPF), que protege os investidores individuais no caso de uma empresa de investimento ir à falência. Conforme previsto no Acordo da Indústria entre o CIPF e o IIROC, o IIROC recomenda um Diretor da Indústria para nomeação para o Conselho do CIPF.
O que a Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá faz
A Organização Reguladora da Indústria de Investimentos do Canadá tem várias funções, incluindo:
- Escrever regras que estabeleçam altos padrões regulatórios e da indústria de investimento e fazer cumprir essas regras.
- Triagem de todos os consultores de investimento empregados por firmas regulamentadas pelo IIROC para garantir que tenham bom caráter, sejam devidamente treinados e tenham concluído com êxito todos os cursos educacionais, verificações de antecedentes e programas necessários.
- Realizar análises de conformidade financeira e definir os requisitos de capital mínimo para garantir que as empresas tenham capital suficiente.
- Conduzir análises de conformidade para verificar os procedimentos de mesa de negociações das empresas de comércio. As análises avaliam se os procedimentos de mesa de operações estão em conformidade com as Regras de Integridade do Mercado Universal (UMIR) e as leis de títulos provinciais aplicáveis.
- Fazer a supervisão do mercado e análise de análise de negociação para garantir que a negociação seja realizada de acordo com o UMIR e a legislação de valores mobiliários provincial aplicável.
- Investigar possível revendedor ou má conduta de mercado por parte de suas firmas de revendedores, pessoas aprovadas e outros participantes do mercado.
- Trazendo processos disciplinares que podem resultar em penalidades, incluindo multas, suspensões e proibições ou rescisões permanentes para indivíduos e empresas.