Tudo sobre o exame da série 79 de bancos de investimento

A aprovação no exame da Série 79 é necessária para candidatos a empregos de nível básico como representantes de banco de investimento. Este teste, além do exame Securities Industry Essentials (SIE), é uma etapa necessária para obter o registro para o trabalho.

Ambos os testes são administrados pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).

A Série 79 é considerada uma versão mais leve do exame da Série 7, mas não se engane: é extremamente difícil.

Foco em banco de investimento

Antes de 2009, o exame mais conhecido, a Série 7, era obrigatório. O banco de investimento é apenas uma pequena parte do exame da Série 7. A maior parte do teste é mais relevante para as funções e serviços de corretoras de títulos de varejo.

Depois que uma análise de cargos foi conduzida, um comitê de banqueiros de investimento concordou com as principais funções, funções e tarefas associadas àqueles que trabalham em bancos de investimento.

Em 2009, a Securities and Exchange Commission (SEC) aprovou o novo exame da Série 79, conhecido como Investment Banking Representative Qualification Examination. Este exame também é conhecido como o exame Limited Representative Investment Bankers, porque foi elaborado para banqueiros de investimento iniciantes.

Existem áreas específicas de finanças para as quais provavelmente será necessária a licença da Série 79. A Regra 1220 (b) (5) da FINRA define os diferentes tipos de categorias representativas, e a seção (i) Banco de Representantes Limitados de Investimento fornece uma explicação completa das áreas.

Pré-requisitos do exame da série 79

O exame da Série 79 satisfaz opré-requisitoda Série 24 como um exame representativo. No entanto, como a Série 79 se concentra em banco de investimento, o Principal Geral de Valores Mobiliários da Série 24 será limitado às responsabilidades de supervisão de banco de investimento se o candidato tiver apenas a Série 79.

Geralmente, os testadores precisarão do registro da Série 79, mesmo que já possuam a Série 7. Este é um dos únicos casos em que a Série 79 pode ser usada como pré-requisito em vez da Série 7.

Geralmente, um candidato pode precisar da Série 79 para trabalhar nas áreas de Dívida, Patrimônio ou Fusões e Aquisições.

Ofertas de dívida ou ações

Atividades de dívida ou patrimônio que podem exigir uma série 79 incluem:

• Preços de títulos em dívidas e ofertas de ações
• Originação, que lida com mercados de capital de ações e mercados de capital de dívida
• Subscrição
• Marketing
• Estruturante
• Syndication
• Gerenciar as atividades de alocação e estabilização de ofertas