Série 23
DEFINIÇÃO da Série 23
O Series 23 é um exame oferecido pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). A Série 23 é para profissionais financeiros que buscam se tornar diretores de valores mobiliários gerais ou supervisores de vendas. A Série 23 só pode ser feita após a aprovação nos exames da Série 9/10.
QUEBRANDO Série 23
A Série 23 também é chamada de Módulo Geral de Supervisão de Vendas de Valores Mobiliários. O exame consiste em 100 questões de múltipla escolha sobre o processo de banco de investimento (mercados primário e secundário), criação de mercado e atividades de negociação no nível da empresa, gerenciamento de equipe de escritório e regulamentos atuais da FINRA. Uma pontuação de 70% ou mais é necessária para passar. O exame da Série 23 se concentra em testar o conhecimento individual nas áreas de:
- Supervisão de bancos de investimento e atividades associadas – 25 perguntas
- Gestão das atividades de negociação e marketing – 29 perguntas
- Gerenciando escritório da empresa – 16 perguntas
- Supervisão de Atividades de Vendas, Gerenciamento de Funcionários e Regulamentos FINRA – 19 perguntas
- Regras de responsabilidade financeira – 11 questões
Um principal de títulos gerais tem autoridade para administrar fundos mútuos, anuidades variáveis e outros veículos de ativos agrupados dentro da FINRA e de empresas autorizadas pela SEC. Os supervisores de vendas podem gerenciar a equipe de vendas e corretagem ou trabalhar como sócios gerais para uma empresa. Os profissionais que fazem esse exame normalmente trabalham no setor há vários anos e desejam se tornar gerentes de fundos mútuos ou gerentes de escritório.
A maioria dos exames FINRA são divididos em duas categorias: Níveis de Representante Registrado e Principal Registrado. A Série 23 é um exame de nível Principal Registrado. A FINRA define diretores como indivíduos que estão ativamente engajados na administração do banco de investimento do membro ou negócios de valores mobiliários, incluindo supervisão, solicitação, condução de negócios ou treinamento de pessoas associadas a um membro para qualquer uma dessas funções.
A Série 23 pode ser contornada fazendo o exame da Série 24, que é mais abrangente e inclui informações apresentadas nos exames 9/10.
Autoridade reguladora da indústria financeira
A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) resultou da fusão do comitê regulador da Bolsa de Valores de Nova York e da National Association of Securities Dealers. A FINRA, como órgão regulador, tem a tarefa de governar todas as negociações comerciais conduzidas entre distribuidores, corretores e todos os investidores públicos. A consolidação desses dois reguladores visa a FINRA com o objetivo de acabar com a sobreposição de regulação e custos ineficientes.
FINRA é o maior órgão regulador independente para corretoras de valores mobiliários que operam nos Estados Unidos. Embora a principal tarefa da FINRA seja proteger os investidores, garantindo que o setor de valores mobiliários dos EUA opere de maneira honesta e justa, a FINRA deve lidar com milhares de tarefas menores regularmente para que isso aconteça.