Formulário SEC TA-1
O que é o formulário TA-1?
O formulário SEC TA-1 é usado para solicitar oficialmente ou alterar o registro como agente de transferência.
Um agente de transferência é uma empresa fiduciária, banco ou instituição financeira semelhante atribuída por uma empresa com o objetivo de manter todos os registros financeiros de seus acionistas e rastrear o saldo das ações de cada investidor.
Principais vantagens
- O formulário TA-1 da SEC deve ser usado para registrar ou alterar o registro como agente de transferência junto aos reguladores financeiros federais.
- O formulário é exigido dos agentes de transferência de acordo com a Seção 17A (c) do Securities Exchange Act de 1934.
- Um agente de transferência é uma empresa financeira encarregada de manter os registros e a contabilidade das contas dos acionistas de uma empresa pública.
Compreendendo o formulário SEC TA-1
O formulário SEC TA-1 é usado para solicitar o registro como agente de transferência. Dependendo do tipo de organização que está se inscrevendo, um formulário TA-1 da SEC é enviado a uma das quatro agências reguladoras. Essas agências incluem:
- o controlador da moeda ;
- o Conselho de Governadores do Sistema da Reserva Federal ;
- a Federal Deposit Insurance Corporation ( FDIC ); ou
- a Securities and Exchange Commission ( SEC ).
A função de um agente de transferência é acompanhar as pessoas e organizações que possuem suas ações e títulos. Os agentes de transferência geralmente são bancos ou trustes, mas às vezes as empresas podem atuar como seus próprios agentes. As disposições que regulam os agentes de transferência são cobertas pela Seção 17A (c) do Securities Exchange Act de 1934.
As funções do agente de transferência incluem registrar transações, cancelar e emitir certificados e processar correspondências de investidores e lidar com outros problemas de investidores, como certificados perdidos ou roubados. Um agente de transferência trabalha em estreita colaboração com um registrador para garantir que os investidores recebam os pagamentos de juros e dividendos no vencimento e para enviar declarações mensais de investimento aosacionistas dos fundos mútuos.
Regras e regulamentos de agentes de transferência sob a seção 17A
Como os agentes de transferência de servir tanto empresas emissoras e segurança titulares, as operações de agente de transferência eficientes são fundamentais para a conclusão bem sucedida das negociações secundárias. A seção 17A (c) do Securities Exchange Act de 1934 exige que os agentes de transferência sejam registrados na SEC ou, se o agente de transferência for um banco, em uma agência reguladora do banco.
Nenhuma organização autorregulatória ( SRO ) supervisiona os agentes de transferência, portanto, a SEC tem regras e regulamentos para todos os agentes de transferência registrados. As regras da SEC existem para facilitar a compensação e liquidação precisas de transações de títulos e garantir a proteção de títulos e fundos. As regras da SEC sobre agentes de transferência incluem padrões mínimos de desempenho com relação à emissão de novos certificados e regras relacionadas de manutenção de registros e relatórios, e a criação imediata e detalhada de registros de detentores de títulos. A SEC também realiza inspeções regulares dos agentes de transferência.
É ilegal para um agente de transferência executar qualquer função de agente de transferência sem estar registrado. Um agente de transferência deve solicitar o registro no Formulário TA-1 da SEC com sua autoridade regulatória apropriada (ARA), e o registro deve então se tornar ativo antes de conduzir qualquer negócio com valores mobiliários. O registro de um agente de transferência torna-se efetivo 30 dias após o recebimento pela ARA do pedido de registro.