Formulário FN da SEC

O que é o formulário FN da SEC?

O Formulário FN da SEC é um arquivamento exigido de bancos, seguradoras, holdings e subsidiárias estrangeiras que desejam fazer ofertas públicas de valores mobiliários nos Estados Unidos. O formulário, de acordo com a Securities and Exchange Commission (SEC), é uma notificação da nomeação de um agente para serviço de certas instituições estrangeiras. 

Resumindo, o Formulário FN da SEC é uma exigência de empresas estrangeiras relacionadas a serviços financeiros como parte de uma oferta de valores mobiliários. É parte da série F de arquivamentos da SEC que se aplicam a empresas estrangeiras que fazem ofertas nos Estados Unidos. A partir de 2002, o Formulário FN da SEC deve ser preenchido eletronicamente. 

Como funciona o formulário SEC FN

O Formulário FN da SEC é mais formalmente conhecido como “nomeação de agente para serviço de processo por bancos estrangeiros e seguradoras estrangeiras e algumas de suas empresas controladoras e subsidiárias financeiras que fazem ofertas públicas de títulos nos Estados Unidos”.

O Formulário FN também pode ser conhecido como “Nomeação de Agente para Serviço de Processo por Bancos Estrangeiros e Companhias de Seguros Estrangeiras nos termos da Lei de Valores de 1933 ” Esse ato – freqüentemente referido como a lei da “verdade em títulos” – exige que esses formulários de registro, que fornecem fatos essenciais, sejam preenchidos para divulgar informações importantes no registro dos títulos de uma empresa. Isso ajuda a SEC a atingir os objetivos da lei: permitir que os investidores recebam informações significativas sobre os valores mobiliários oferecidos e evitar fraudes na venda dos valores mobiliários oferecidos.

SEC Form FN vs. Form FX

Se o emissor estrangeiro já preencheu um formulário SEC da SEC, está isento de ter que preencher este formulário de acordo com o Securities Act de 1933. Os formulários FN e FX são usados ​​para designar um agente dos EUA para serviço de processo. Os emissores também estão isentos de apresentar o Formulário FN se estiverem emitindo títulos de dívida ou ações preferenciais sem direito a voto.

Requisitos e estrutura do Formulário FN da SEC

De acordo com a SEC, o Form FN se aplica a três tipos de arquivadores:

1. Um emissor estrangeiro que é um banco estrangeiro ou companhia de seguros estrangeira, exceto da definição de uma empresa de investimento pela regra 3a-6 [17 CFR 270.3a-6] sob a Lei de Sociedades de Investimento de 1940
2. Um emissor estrangeiro que é uma subsidiária financeira de um banco estrangeiro ou companhia de seguros estrangeira, conforme esses termos são definidos na regra 3a-6 sob a lei de 1940 se tal subsidiária financeira for excluída da definição de companhia de investimento pela regra 3a-5 [17 CFR 270.3a-5] sob a lei de 1940
3. Um emissor estrangeiro que está isento da definição de empresa de investimento pela regra 3a-1 [17 CFR 270.3a-1] sob a lei de 1940 porque algumas ou todas as suas subsidiárias de propriedade majoritária são bancos estrangeiros ou companhias de seguros estrangeiras, exceto da definição da empresa de investimento pela regra 3a-6 da lei de 1940

A SEC fornece um modelo de Formulário FN, que é válido até 31 de maio de 2021. Seis cópias do Formulário FN devem ser arquivadas na SEC, uma das quais deve ser assinada manualmente. O tempo estimado para preencher um Formulário FN é de uma hora. Ele contém o nome do arquivador, se o depósito é original ou uma emenda, o nome do registrante, tipo de formulário, número do arquivo (se conhecido), quem preencheu o formulário e a data do depósito, entre outras informações.