Formulário SEC 15-12G
O que é o formulário SEC 15-12G?
O Formulário 15-12G da SEC é um formulário que permite a certificação da rescisão do registro de uma classe de títulos de acordo com a Seção 12 (g) ou notificação de suspensão da obrigação de apresentar relatórios de acordo com as Seções 13 e 15 (d) da Lei de Câmbio de 1934.
Principais vantagens
- O Formulário 15-12G da SEC é a certificação e o aviso de rescisão do registro de uma classe de valores mobiliários de acordo com a Seção 12 (g) do Securities Exchange Act de 1934.
- O formulário também é usado para fornecer notificação de suspensão da obrigação de apresentar relatórios de acordo com as seções 13 e 15 (d) da Lei de Valores Mobiliários.
- Quando uma empresa registra títulos, é obrigada por regulamento a apresentar relatórios periódicos e atualizados à SEC. O formulário 15-12G pode encerrar essas obrigações quando os títulos forem retirados.
Compreendendo o Formulário 15-12G da SEC
O Formulário 15-12G da SEC é fornecido pela Securities and Exchange Commission (SEC) em referência às Seções 12 (g), 13 e 15 (d) do Securities Exchange Act de 1934. O Formulário permite que os emissores busquem a rescisão de uma classe de segurança registrada ou a suspensão da obrigação para o preenchimento de relatórios exigidos pela SEC.
O Formulário 15-12G da SEC libera as empresas de alguns de seus requisitos de relatórios de acordo com as Seções 12 (g), 12 (h), 13 e 15 (d) do Securities Exchange Act de 1934. As empresas podem usar este formulário se planejam encerrar uma listagem de classe de segurança. O formulário SEC 15-12G também pode ajudar as empresas a se isentarem de certos requisitos de relatórios. Ao preencher o Formulário SEC 15-12G, os emissores têm a opção de rescisão ou suspensão de relatórios de acordo com o seguinte: Regra 12g-4 (a) (1), Regra 12g-4 (a) (2), Regra 12h-3 (b ) (1) (i), Regra 12h-3 (b) (1) (ii), Regra 15d-6 e Regra 15d-22 (b).2
Seção 12 (g)
O Formulário 15-12G da SEC permite que as empresas encerrem seu registro conforme preenchido de acordo com as disposições exigidas na Seção 12 (g). A seção 12 do Securities Exchange Act de 1934 detalha os requisitos de registro para todos os tipos de títulos. A seção 12 (g) discute especificamente os requisitos de registro para empresas envolvidas no comércio interestadual. A Seção 12 (h) descreve a autoridade da SEC para fornecer isenções de relatórios para a Seção 12 (g).
Seções 13 e 15 (d)
O Formulário 15-12G da SEC permite que as empresas solicitem a suspensão das obrigações de relatório de acordo com as Seções 13 e 15 (d). A seção 13 descreve os requisitos de relatórios completos que as empresas devem manter, conforme registrado na seção 12. A seção 15 (d) detalha o processo de relatórios dos analistas de valores mobiliários e os conflitos de interesse potenciais que podem ocorrer em relatórios de analistas e pesquisas fornecidos por analistas de valores mobiliários.
O Securities Exchange Act de 1934
O Securities Exchange Act de 1934 foi parte de um movimento legislativo que buscou aumentar a transparência e a eficiência da infraestrutura de negociação do mercado financeiro após a quebra do mercado de 1929. O Securities Exchange Act de 1934 criou a Securities and Exchange Commission e deu-lhe amplos poderes para monitorar todos os tipos de transações na indústria de investimentos nos Estados Unidos.
Todos os títulos que buscam negociar publicamente em bolsas abertas devem ser registrados na SEC. Os requisitos detalhados de registro para empresas e fundos administrados são descritos no Securities Act de 1933, no Securities Exchange Act de 1934 e no Investment Company Act de 1940. Esses três atos formam a estrutura para o registro de empresas, registro de valores mobiliários, emissão de valores mobiliários de ofertas de investimento privado e negociadas publicamente e negociação de valores mobiliários.