Diretor registrado
O que é um diretor registrado?
O termo principal registrado refere-se a umnegociante de títulos licenciadocom autoridade para supervisionar o pessoal operacional, de conformidade, de negociação e de vendas. Simplificando, um principal registrado é alguém que ocupa uma posição na administração de uma empresa de valores mobiliários ou de investimento. Um principal registrado deve possuir uma licença principal e, uma vez que eles também operam na negociação de valores mobiliários, também devem possuir algumas das licenças de valores mobiliários mais básicas. Esses indivíduos são legalmente responsáveis por quaisquer problemas que ocorram em suas empresas e, como tal, devem ser registrados junto aos órgãos reguladores nos níveis estadual e / ou federal.
Principais vantagens
- Um principal registrado é um negociante de títulos licenciado com autoridade para supervisionar o pessoal operacional, de conformidade, de negociação e de vendas.
- Os principais registrados devem possuir licenças principais, bem como algumas das licenças de títulos mais básicas.
- Esses indivíduos são legalmente responsáveis por quaisquer problemas que ocorram em suas empresas, pois são responsáveis por questões de licenciamento e conformidade em suas empresas.
Compreendendo os diretores registrados
Os diretores registrados são profissionais de gestão que trabalham em títulos, investimentos e outras empresas financeiras, incluindo corretoras. As empresas são obrigadas a ter pelo menos dois diretores registrados, a menos que sejam classificadas como sociedades individuais. Esses indivíduos têm uma série de responsabilidades que incluem supervisionar asequipes devendas, operacionais ecomerciais, ao mesmo tempo que garantem que suas empresas cumpram todos os requisitos regulamentares necessários.1 Os diretores registrados garantem:
- a papelada enviada por suas empresas aos reguladores é precisa e preenchida dentro do prazo
- funcionários e outros funcionários-chave estão devidamente licenciados
- a empresa mantém os requisitos de capital mínimo
- taxas obrigatórias são pagas em tempo hábil
Os diretores registrados nas corretoras supervisionam as funções de vendas e negociação, supervisionam a conformidade regulamentar das empresas de investimento ou suas operações gerais. As atividades permitidas incluem negociação, formação de mercado, subscrição e publicidade – a literatura de vendas e publicidade deve ser aprovada por um diretor antes de ser usada. Indivíduos envolvidos em banco de investimento também podem ser obrigados a ser diretores registrados.
Os privilégios estendidos aos principais registrados vêm com responsabilidade significativa – até mesmo ao ponto de responsabilidade legal. Como a conformidade é uma grande parte de suas funções, eles são responsáveis por quaisquer erros ou problemas que surjam em sua empresa. Portanto, se um comerciante não estiver devidamente licenciado ou houver uma discrepância em alguns dos registros exigidos apresentados pela empresa, o principal registrado é o indivíduo que deve responder às autoridades estaduais ou federais.
A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) – assim como outros órgãos reguladores – exige que os indivíduos sejam aprovados no exame da Série 24 antes de se tornarem diretores registrados. Um indivíduo que passa neste exame é capaz de realizar tarefas de supervisão e conformidade, bem como atividades de subscrição, negociação e marketing. Isso é um acréscimo aos exames usuais exigidos para corretores, como o exame da Série 7. Aqueles que desejam ser diretores de opções registrados (ROPs) – profissionais que desejam supervisionar a negociação de opções em empresas financeiras – precisam ser aprovados noExameFINRA Series 4.
Você deve passar no exame da Série 24 da Financial Financial Industry Regulatory Authority para se tornar um diretor registrado.
Considerações Especiais
Conforme observado acima, a aprovação no exame da Série 24 da FINRA, também conhecido como Exame Geral de Qualificação de Principal de Títulos, é necessária para se tornar um principal registrado. O exame consiste em 160 questões – 10 das quais não têm pontuação e são colocadas aleatoriamente ao longo do teste. Os candidatos têm três horas e 45 minutos para concluir o exame. Uma pontuação de 70% é necessária para passar. O exame cobre cinco funções principais de trabalho:
- Função 1: Supervisão do registo de corretoras e atividades de gestão de pessoal. Esta seção consiste em nove questões.
- Função 2: Supervisão das atividades gerais da corretora. Existem 45 questões nesta seção.
- Função 3: Supervisão das atividades relacionadas com clientes de retalho e institucionais. Nesta parte, os candidatos devem responder a 32 questões.
- Função 4: Supervisão das atividades de negociação e criação de mercado. Esta parte contém 32 questões.
- Função 5: Supervisão de banco de investimento e pesquisa, que consiste em 32 questões.
Os candidatos principais registrados devem passar no Exame Securities Industry Essentials (SIE) e em pelo menos um outro exame para fazer a Série 24. Estes incluem:
- Exame da Série 7 – Exame Geral de Representante de Valores Mobiliários
- Exame da Série 57 – Exame de Representante de Trader de Segurança
- Exame da Série 79 – Exame de Representante de Bancos de Investimento
- Exame da Série 82 – Exame de Representante de Ofertas de Valores Mobiliários Privados
- Série 86/87 – Exame de analista de pesquisa7