Série 30
O que é a série 30?
O exame da Série 30, também conhecido como Exame de Gerentes de Filiais da NFA, é um exame financeiro para profissionais que desejam se tornar gerentes de filiais de National Futures Association (NFA) e é administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Principais vantagens
- A Série 30 é um exame financeiro supervisionado pela NFA e pela FINRA.
- Ele é projetado para treinar gerentes de filiais no setor de negociação de commodities.
- Embora a Série 30 cubra muitas áreas, ela dá ênfase especial às responsabilidades de conformidade e à ética profissional.
Como funciona a série 30
Os oficiais de filial são responsáveis pelas operações gerais de uma filial. No setor de serviços financeiros, os gerentes de filiais têm uma ampla gama de responsabilidades, incluindo supervisão geral dos funcionários, lidar com reclamações e escalações de clientes e garantir a conformidade com as leis e regulamentos relevantes.
O exame da Série 30 tem como objetivo preparar os candidatos para assumir a função de gerente de filial de uma empresa de negociação de futuros de commodities registrada na NFA. Além das habilidades gerais exigidas de todos os gerentes de filial, aqueles que trabalham na indústria de comércio de commodities devem ter conhecimento adicional e experiência dos produtos, riscos e desafios exclusivos desse setor.
Para preparar os candidatos para esta função, a Série 30 cobre uma variedade de áreas de tópicos principais, incluindo contas de clientes, regras e regulamentos de câmbio, regras e regulamentos de operador de pool de commodities (CPO) e consultor de comércio de commodities (CTA), regras discricionárias, publicidade e gerenciamento responsabilidades. O exame consiste em 50 questões de múltipla escolha, e os candidatos aprovados normalmente levam cerca de duas semanas para se preparar.
Importante
De acordo com a NFA, um indivíduo que é gerente de filial e uma pessoa associada deve ser aprovado na Série 30 nos dois anos anteriores à sua inscrição. Em alguns casos, entretanto, exceções podem ser concedidas, como quando seu empregador pode provar que eles são qualificados para atuar como gerente de filial de acordo com os regulamentos da FINRA.
Exemplo do mundo real da série 30
Os candidatos têm uma hora para concluir o exame da Série 30, com uma pontuação de 70% ou mais necessária para serem aprovados. O exame cobre vários tópicos relacionados a produtos futuros de commodities, a estrutura da indústria de negociação de futuros, leis e regulamentos aplicáveis e ética profissional.
O exame da Série 30 dá ênfase significativa às responsabilidades de conformidade do gerente do escritório. Para esse fim, seu exame inclui várias perguntas sobre assuntos relacionados à conformidade, como procedimentos adequados de manutenção de registros, requisitos de divulgação de documentos, os protocolos para aceitar e administrar fundos de clientes, as diretrizes para anunciar serviços de negociação de futuros e métodos para detectar e combater a lavagem de dinheiro e outros tipos de fraude.