Formulário SEC ADV-W
O que é o formulário SEC ADV-W?
O formulário ADV-W da SEC é usado para cancelar o registro como consultor de investimentos registrado (RIA) na Securities and Exchange Commission (SEC). Este formulário é exigido pela Lei de Consultores de Investimento de 1940 e tem várias programações que devem ser preenchidas, listando as informações de contato do consultor, negócios atuais e status da clientela. Uma declaração da condição financeira junto com uma descrição dos livros e registros também é necessária.
Principais vantagens:
- O formulário SEC ADV-W é enviado quando uma RIA não deseja mais manter sua licença ativa para exercer a função de consultor de investimentos.
- Também é usado se o consultor estiver mudando de registro federal para estadual.
- O formulário é arquivado na SEC e lista as informações de contato do consultor e a situação atual dos negócios, incluindo detalhes da clientela.
- O depósito também deve incluir uma declaração da condição financeira e uma descrição dos livros e registros.
Compreendendo o formulário SEC ADV-W
O formulário SEC ADV-W é enviado quando um RIA não deseja mais manter sua licença ativa para exercer a função de consultor de investimentos ou está mudando de registro federal para estadual. Os consultores que seguem o último curso de ação não precisam preencher as seções 1E a oito do formulário.
O Form ADV-W da SEC é exigido pelo Investment Advisers Act de 1940, uma lei federal que define o papel e as responsabilidades de um consultor de investimentos. A lei regulamenta as organizações empresariais que investem e negociam e que oferecem seus próprios valores mobiliários aos investidores e tem como objetivo minimizar conflitos de interesse.
Outros formulários relacionados a este depósito incluem o Formulário ADV-R e ADV-S.
Retirada parcial vs. Retirada total
Um RIA pode solicitar a retirada parcial ou retirada total. Com uma retirada parcial, um consultor pode deixar de fazer negócios em algumas, mas não em todas, as jurisdições onde está registrado. Um RIA também entraria com pedido de retirada parcial se estivesse mudando de registro estadual para registro na SEC – ou vice-versa.
Com a retirada total, por outro lado, um RIA pode retirar-se de todas as jurisdições onde está registrado.
Informações exigidas no formulário SEC ADV-W
Uma RIA que deseja cancelar o registro na SEC deve fornecer todas as seguintes informações no Formulário ADV-W e suas programações:
- Nome, número CRD e outras informações de identificação
- Status do negócio de consultoria, incluindo a data em que cessaram de fazer negócios e o motivo de sua retirada do negócio
- Dinheiro devido a clientes
- Custódia de ativos do cliente
- Contratos de consultoria, incluindo se foram atribuídos e a quem
- Julgamentos e garantias contra a RIA
- Declaração de condição financeira
- Livros e registros, incluindo as informações de identificação de pessoas que manterão cópias dos livros e registros e a localização desses livros e registros
- Assinatura da RIA
- Qualquer informação adicional
Freqüentemente, um RIA buscará a assistência de um advogado para preencher e preencher o Formulário ADV-W da SEC.
Requisitos de manutenção de registros após preencher o formulário ADV-W da SEC
Assim que o Form ADV-W for preenchido, o consultor cancelado precisará manter todos os seus registros e livros por algum período, geralmente cerca de três a cinco anos após o preenchimento. A duração exata depende do estado em que o orientador foi registrado.