Associação Norte-americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA)
O que é a North American Securities Administrators Association (NASAA)?
A North American Securities Administrators Association (NASAA) é uma organização de reguladores de valores mobiliários cujo objetivo é proteger os investidores contra fraudes. Fundada em 1919 no estado americano de Kansas, sua associação de mais de 60 administradores de valores mobiliários de toda a América do Norte trabalha para proteger clientes de consultoria de investimento ou valores mobiliários como parte de um sistema regulatório complementar que funciona nos níveis federal, estadual / provincial e industrial.
Principais vantagens
- Organizada em 1919, a North American Securities Administrators Association (NASAA) é a mais antiga organização reguladora internacional dedicada à proteção do investidor.
- A NASAA é uma associação voluntária cujos membros consistem em 67 administradores de títulos estaduais, provinciais e territoriais nos 50 estados, no Distrito de Columbia, em Porto Rico, nas Ilhas Virgens dos EUA, no Canadá e no México.
- Ele funciona para proteger os clientes de consultoria de investimento e títulos como parte de um sistema regulatório complementar que funciona nos níveis federal, estadual / provincial e do setor.
- A NASAA procura ajudar os investidores a identificar e evitar fraudes educando o público, investigando violações das leis estaduais e provinciais e entrando com ações de execução.2
Compreendendo a North American Securities Administrators Association
A NASAA procura ajudar os investidores a identificar e evitar fraudes educando o público, investigando violações da lei estadual e provincial e entrando com ações de execução. Seus membros são reguladores que podem ser indicados, contratados para cargos de carreira ou estão sob a jurisdição dos Procuradores-Gerais de seus estados. Esses reguladores são responsáveis pelo licenciamento de corretoras de valores mobiliários e profissionais de investimento – como corretoras e consultores de investimento registrando certas ofertas de valores mobiliários, revisando ofertas financeiras de pequenas empresas, auditando práticas de vendas de filiais e manutenção de registros, promovendo a educação de investidores e, o mais importante, aplicando as leis estaduais de valores mobiliários.
Além de proteger os investidores, alguns reguladores estaduais podem ajudar as pequenas empresas a arrecadar dinheiro e cumprir as leis de valores mobiliários. Alguns reguladores podem trabalhar em um departamento que também regula seguros ou serviços bancários.
Os membros da NASAA são formados por reguladores de valores mobiliários de todos os 50 estados dos EUA, Distrito de Columbia, Porto Rico, Ilhas Virgens dos EUA, Canadá e México. O site da NASAA apresenta uma variedade de recursos para investidores e profissionais, incluindo um centro de fraude que lista as principais armadilhas para investidores, um questionário de conscientização sobre fraude, bandeiras vermelhas de fraude, como entrar em contato com um regulador de valores mobiliários local e como investigar um corretor ou consultor de investimento.
Considerações Especiais
Os membros da NASAA trabalham dentro do governo para proteger os investidores e garantir a integridade da indústria de valores mobiliários das seguintes maneiras:
- Licenciar corretores de ações, firmas de consultoria de investimentos (aquelas que administram menos de US $ 100 milhões em ativos) e corretoras de valores que conduzem negócios no estado.
- Registro de certos valores mobiliários oferecidos aos investidores dos estados.
- Investigar reclamações de investidores e possíveis casos de fraude de investimento
- Fazer cumprir as leis estaduais de valores mobiliários por meio de multas, punições, restituições aos investidores, processando criminosos de colarinho branco e impondo medidas de conduta legalmente vinculantes destinadas a corrigir problemas específicos.
- Examinar corretoras e firmas de consultoria de investimentos para garantir o cumprimento das leis de valores mobiliários e a manutenção de registros precisos das contas dos clientes
- Revisão de certas ofertas que não estão isentas da lei estadual.
- Educar os investidores sobre seus direitos e fornecer as ferramentas e o conhecimento de que precisam para tomar decisões financeiras informadas.
- Defender a aprovação de leis e regulamentos de valores mobiliários fortes, sensatos e consistentes.
A NASAA tambémadministra osexames regulatóriosdas séries 63, 65 e 66, que licencia os profissionais financeiros para atuarem como agentes. Na maioria dos estados, a Série 63 é um requisito para todos os agentes de valores mobiliários registrados.