FINRA BrokerCheck
O que é FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck é uma ferramenta online gratuita que ajuda indivíduos a pesquisar corretores, corretoras, consultorias de investimento e consultores. Ao visitar a BrokerCheck, os investidores podem ver uma variedade de informações que podem ser úteis na seleção e verificação de um provedor de consultoria financeira individual ou corretora / corretora, como descrições, serviços oferecidos, credenciais, sanções, registros e muito mais. O BrokerCheck é oferecido e administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), o maior regulador de empresas de valores mobiliários não-governamentais dos Estados Unidos. Os dados e informações disponíveis no BrokerCheck vêm principalmente de duas fontes: o Central Registration Depository (CRD), o banco de dados de licenciamento e registro on-line da indústria de valores mobiliários, fornece informações ao corretor e à corretora, enquanto as informações sobre empresas de consultoria de investimento e representantes vêm de Securities Banco de dados do Exchange Commission Investment Adviser Registration Depository (IARD) .
Quebrando FINRA BrokerCheck
Dada a amplitude de suas fontes de dados, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org ) contém informações sobre cerca de 820.000 corretores / corretores e consultores / firmas de consultoria, bem como milhares de empresas registradas anteriormente. FINRA BrokerCheck é também uma ferramenta explicativa que mostra como usar e gerenciar adequadamente as informações fornecidas. Com FINRA BrokerCheck, um investidor pode encontrar a história de uma empresa, aprender sobre quaisquer indiscrições e localizar e identificar escolhas populares entre os investidores.
FINRA BrokerCheck: Informações Disponíveis
Em relação aos corretores que estão atualmente registrados na FINRA, uma bolsa de valores nacional, ou que foram registrados em algum momento durante os últimos 10 anos, FINRA BrokerCheck oferece:
- Um resumo do relatório de um corretor e suas credenciais
- Qualificações do corretor, como registros ou licenças atuais, incluindo exames em que foram aprovados
- Registro e histórico de empregos que inclui uma lista de corretoras de valores mobiliários que um corretor está registrado ou foi registrado anteriormente, bem como um histórico de empregos que remonta a 10 anos (dentro e fora do setor).
- Divulgações relacionadas a atividades criminais, regulatórias, judiciais civis ou de reclamação de clientes
Para corretoras, a BrokerCheck oferece:
- Um resumo do relatório de uma empresa e seus antecedentes
- Um perfil de empresa que descreve as origens de uma empresa, sua liderança e quem a possui
- Um histórico sólido de aquisições, fusões ou mudanças de nome
- Uma seção de operações firmes que inclui suas licenças e registros, que tipo de negócio está envolvido e quaisquer outras divulgações operacionais
- Uma seção de divulgações que contém informações de laudos arbitrais, eventos disciplinares e questões financeiras em seu registro (anteriores e pendentes).