A isenção ‘De Minimis’ significa que um consultor de investimento está isento de registro se tiver cinco ou menos clientes em um período de 12 meses com um endereço físico.…Continue lendoO que a isenção ‘De Minimis’ significa
Projetado pela North American Securities Administrators Association (NASAA) e administrado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), o Series 65 é um exame e uma licença de títulos exigida para indivíduos…Continue lendoSérie 65
O que é a série 24? A Série 24 é um exame e licença que dá ao titular o direito de supervisionar e gerenciar as atividades da filial em uma…Continue lendoSérie 24
O que é um analista de segurança? Um analista de segurança é um profissional financeiro que estuda vários setores e empresas, fornece relatórios de pesquisa e avaliação e faz recomendações…Continue lendoAnalista de segurança
Então, você decidiu vender investimentos. Quer você queira ser um representante registrado (RR) ou um consultor de investimentos, a primeira etapa em qualquer um dos processos é obter a licença…Continue lendoQuebrando Licenças de Títulos Financeiros
Qual é a regra de segurança em primeiro lugar A regra de segurança em primeiro lugar é um princípio da moderna teoria de portfólio (MPT), que acredita que o risco…Continue lendoRegra de segurança em primeiro lugar
Qual é a regra de 70 A regra dos 70 é um meio de estimar o número de anos que leva para um investimento ou seu dinheiro dobrar. A regra…Continue lendoRegra de 70 Definição
O que é um Registered Investment Advisor (RIA)? Um Registered Investment Advisor (RIA) é uma pessoa ou empresa que aconselha indivíduos de alto patrimônio líquido sobre investimentos e gerencia suas…Continue lendoConsultor de investimento registrado (RIA)