Diretor de Conformidade
O que é um Compliance Officer?
Um diretor de conformidade é um funcionário de uma empresa que garante que a empresa está em conformidade com seus requisitos regulamentares e legais externos, bem como com as políticas e estatutos internos. O chief compliance officer geralmente é o chefe do departamento de compliance de uma empresa.
Os diretores de conformidade têm o dever para com seu empregador de trabalhar com a gerência e a equipe para identificar e gerenciar o risco regulatório. Seu objetivo é garantir que uma organização tenha controles internos que medem e gerenciam adequadamente os riscos que enfrenta. Os diretores de conformidade fornecem um serviço interno que apóia efetivamente as áreas de negócios em seu dever de cumprir as leis e regulamentos relevantes e os procedimentos internos. O diretor de conformidade geralmente é o conselho geral da empresa, mas nem sempre.
Principais vantagens
- Um diretor de conformidade é um indivíduo que garante que uma empresa cumpre seus requisitos regulamentares e legais externos, bem como políticas e estatutos internos.
- Os diretores de conformidade têm o dever para com seu empregador de trabalhar com a gerência e a equipe para identificar e gerenciar o risco regulatório.
- No caso de uma violação regulamentar, é importante que o responsável pela conformidade tenha as medidas disciplinares adequadas em vigor para evitar uma recorrência futura.
Como funcionam os responsáveis pela conformidade
Um diretor de conformidade é um funcionário de uma empresa que ajuda essa empresa a manter políticas e procedimentos para permanecer dentro da estrutura regulatória do setor. Os deveres de um responsável pela conformidade podem incluir revisar e definir padrões para comunicações externas, exigindo isenções de responsabilidade em e-mails ou examinando instalações para garantir que sejam acessíveis e seguras. Os responsáveis pela conformidade também podem projetar ou atualizar políticas internas para mitigar o risco de a empresa violar leis e regulamentos e conduzir auditorias internas de procedimentos.
Um diretor de conformidade deve ter um conhecimento completo da empresa e estar ciente de onde podem ocorrer possíveis violações regulamentares. É essencial que o diretor de conformidade comunique com eficácia os princípios éticos e as regulamentações de conformidade essenciais da empresa. Os responsáveis pela conformidade organizam sessões regulares de treinamento para os funcionários para comunicar as principais mudanças e atualizações regulatórias. Isso é particularmente importante em um ambiente regulatório intensificado, onde as mudanças são constantes. O diretor de conformidade deve trabalhar com as unidades de negócios e a administração para garantir que os planos de contingência apropriados estejam em vigor e estabeleçam diretrizes sobre como responder a uma possível violação de conformidade.
No caso de uma violação regulamentar, é importante para o responsável pela conformidade ter as medidas disciplinares adequadas em vigor para evitar uma recorrência futura. É dever do oficial de conformidade garantir o monitoramento contínuo e a revisão dos procedimentos de conformidade para ajudar a identificar possíveis áreas onde melhorias podem ser feitas.
Espera-se que os executivos de conformidade forneçam uma visão objetiva das políticas da empresa. A influência de outros funcionários, incluindo gerentes e executivos, para ignorar as infrações pode resultar em multas ou sanções significativas que podem levar a perdas financeiras ou mesmo ao fechamento de negócios. As empresas maiores geralmente têm um diretor de conformidade (CCO) para dirigir as atividades relacionadas à conformidade.
Os responsáveis pela conformidade desempenham um papel ativo na gestão do risco de uma empresa e na redução do crime financeiro.
Tornando-se um Diretor de Conformidade
Um responsável pela conformidade requer um conjunto de habilidades exclusivo para garantir que as operações de uma empresa cumpram totalmente os regulamentos e procedimentos. É fundamental que um diretor de conformidade possua altos padrões éticos e honestidade, pois esse indivíduo é responsável por garantir que a empresa cumpra os regulamentos exigidos.
Os responsáveis pela conformidade revisam continuamente o trabalho dos outros e, por isso, é essencial que tenham aperfeiçoado as habilidades pessoais e trabalhado bem com os colegas. Os responsáveis pela conformidade precisam ser confiáveis, mostrar comprometimento e união em relação aos regulamentos e procedimentos da empresa, e é fundamental que o demonstrem aos colegas, liderando pelo exemplo. Os responsáveis pela conformidade também devem ter grande atenção aos detalhes. Eles precisam ser capazes de perceber ações que podem resultar em responsabilidade.
Uma posição como diretor ou gerente de conformidade normalmente não é considerada de nível básico. Normalmente, o bacharelado é um requisito mínimo, e alguns empregadores podem buscar cursos avançados, como um diploma de direito ou um mestrado em administração de empresas (MBA), especialmente para se qualificar para um cargo de nível superior.
Os diretores de conformidade em outros setores têm a oportunidade de concluir o Programa Profissional Certificado de Ética e Conformidade (CCEP) por meio da Sociedade de Conformidade e Ética Corporativa (SCCE). O CCEP exige a participação em um curso intensivo de pré-requisito, juntamente com a aprovação em um exame. Cursos semelhantes de designação e certificação estão disponíveis por meio da Ethics and Compliance Officer Association (ECOA).
De acordo com as estatísticas de 2016 do BLS – as mais recentes disponíveis até o momento desta redação – os salários anuais para profissões de compliance variam de $ 37.630 a $ 105.206, e os salários por hora de $ 18,09 a $ 50,61. É mais provável que um funcionário de renda mais baixa em um cargo de diretor de conformidade tenha experiência de trabalho anterior mínima ou possua um diploma não relacionado diretamente ao setor em que trabalha.
Um trabalhador com uma renda mais alta geralmente tem um mandato substancial em sua posição ou obteve diplomas avançados em administração, contabilidade, direito ou finanças. É claro que aqueles que trabalham em uma grande instituição têm mais probabilidade de ter acesso a benefícios adicionais que aumentam o pacote de remuneração total, com os diretores de conformidade tendo esses benefícios em pé de igualdade com outros executivos C-Suite.