Quais são minhas opções se eu for reprovado no exame da Série 63?
Uma pessoa pode refazer o exame da Série 63, 65 ou 66 um número ilimitado de vezes, desde que os requisitos de período de espera aplicáveis tenham sido atendidos, de acordo com a North American Securities Administrators Association (NASAA).
Depois que uma pessoa é reprovada em um exame pela primeira vez, há um período de espera de pelo menos 30 dias antes que a segunda realização desse exame possa ser agendada. Após uma segunda tentativa fracassada, há outro período de espera de pelo menos 30 dias. Se um exame for reprovado três vezes ou mais, há um período de espera de pelo menos 180 dias para o agendamento de cada nova repetição do teste.
Isenções do período de espera de 180 dias são concedidas apenas raramente. Conforme declarado no site da NASAA, a razão para isso é que as questões do teste são selecionadas aleatoriamente de um banco de questões existente e, se um teste for feito várias vezes, as mesmas questões se repetirão. O exame torna-se então um teste de memorização em vez de competência.
Os períodos de espera, no entanto, são exclusivos de cada um dos exames da NASAA. Isso significa que se uma pessoa for reprovada no exame da Série 63, formalmente conhecido como Exame de Legislação Estadual de Valores Mobiliários, não haverá período de espera para fazer o teste da Série 65 (Exame de Lei de Investimento da NASAA) ou o teste da Série 66 (Estado Combinado Uniforme da NASAA Exame de Direito).
A maioria dos estados, mas não todos, exige que uma pessoa passe no exame da Série 63 para se tornar um agente de valores mobiliários licenciado. No entanto, os requisitos para se tornar um agente variam em cada estado.
Os períodos de espera para os exames das séries 63, 65 e 66 refletem aqueles em vigor para exames patrocinados diretamente pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) para o avanço na carreira de profissionais da área financeira.
FINRA administra os exames das séries 63, 65 e 66 em nome da NASAA.
FINRA é um órgão regulador criado após a fusão da National Association of Securities Dealers com o comitê de regulamentação da Bolsa de Valores de Nova York. A FINRA tem a responsabilidade de administrar os negócios entre corretores, distribuidores e investidores.