Definição do formulário SEC BDW
O que é um formulário SEC BDW?
OFormulário DBW daSecurities and Exchange Commission (SEC) é um documento que deve ser preenchido por todas as corretoras de valores mobiliáriosque desejam encerrar sua condição de corretoras registradas. O título do formulário é Solicitação uniforme do formulário da SEC para retirada do corretor-negociante.
Simplificando, esse formulário permite que os corretores-negociantes fechem suas portas ou parem de agir na qualidade de corretores-negociantes. Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) exige o uso do formulário DBW.2 Os corretores – que compram e vendem títulos em nome de seus clientes investidores – também podem usar o documento para fazer uma retirada parcial da atividade de negociação. Uma remoção parcial encerra o registro de um corretor em jurisdições específicas e organizações auto-reguladoras (SRO). No entanto, uma retirada parcial não encerra os requisitos de arquivamento da empresa com a SEC e com os SROs e jurisdições restantes.
O objetivo do formulário é ajudar a SEC a determinar se é do interesse público que uma corretora retire seu registro.
Disposições específicas do formulário SEC BDW
A Seção 15 do Securities Exchange Act de 1934 cobre as disposições que regem todos os corretores de valores mobiliários registrados através da Securities and Exchange Commission. O objetivo do formulário é ajudar a SEC a determinar se é do interesse público que uma corretora cancele seu registro. A SEC e a National Association of Securities Dealers (NASD) mantêm todas as informações fornecidas por meio do preenchimento dos Formulários BDW em registro. As informações contidas nos arquivos estão à disposição do público.
Os corretores-negociantes podem enviar o formulário BDW eletronicamente com oDepositário Central de Registro (CRD), que também é supervisionado pela FINRA. Algumas jurisdições também podem exigir o arquivamento separado de uma cópia em papel do formulário e têm requisitos adicionais de arquivamento. Consequentemente, o requerente deve entrar em contato com as autoridades competentes para os requisitos específicos de arquivamento, para se certificar de que estão em total conformidade.
Exemplo do mundo real
De acordo com a FINRA, quando os corretores-negociantes encerram o registro de sua empresa usando o Pedido Uniforme de Retirada do Corretor-Revendedor, eles devem ter em mente os seguintes pontos:
- Antes de preencher o Formulário BDW, os corretores devem alterar o Formulário BD para atualizar qualquer informação imprecisa ou incompleta.
- Os corretores podem preencher um formulário de alteração apropriado on-line por meio do Web CRD.
- Esteja ciente de que algumas jurisdições podem ter requisitos adicionais de arquivamento para a retirada de um registro.
Além disso, as empresas devem certificar-se de entrar em contato com as jurisdições apropriadas para seus requisitos de arquivamento específicos. Um diretório de estados e jurisdições está disponível no site da North American Securities Administrators Association.