SEC Form BD
O que é o formulário SEC BD?
O Formulário SEC BD é o formulário que deve ser preenchido e enviado à Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) para solicitar o registro como corretora nos Estados Unidos. O formulário também deve ser atualizado por meio de emendas sempre que houver alterações nas informações do arquivo.
Principais vantagens
- Qualquer corretor-negociante em potencial deve preencher o Formulário BD da SEC junto à Securities and Exchange Commission (SEC) para se registrar como corretor-negociante.
- O Formulário BD da SEC é conhecido como Aplicativo Uniforme para Registro de Corretor-Revendedor.
- Várias informações no formulário precisam ser incluídas, como políticas de gerenciamento, nomes de executivos, violações de títulos anteriores, títulos de contas e quaisquer procedimentos legais.
- Os corretores devem preencher o Formulário BD da SEC ao se registrar na SEC, organizações auto-regulatórias (SROs) e qualquer jurisdição.
- O Formulário BD da SEC é arquivado por meio do sistema Central Registration Depository (CRD) da Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
- O Formulário BD é um dos seis diferentes Formulários de Registro Uniforme; os outros são o formulário U4, o formulário U5, o formulário BDW, o formulário BR e o formulário U6.
Compreendendo o formulário SEC BD
Os negociantes da Boker estão no negócio de compra e venda de títulos financeiros para suas próprias contas, bem como para clientes. Antes de poderem negociar em qualquer aspecto financeiro, os corretores devem se registrar junto às autoridades competentes e arquivar a papelada correta.
O Formulário BD da SEC (o “Aplicativo Uniforme para Registro de Corretor-Revendedor”) exige que a empresa solicitante divulgue informações de histórico, incluindo políticas de gestão que direcionam a empresa, os nomes dos executivos e sócios gerais, informações de sucessores e quaisquer procedimentos legais atuais ou anteriores violações de valores mobiliários. As disposições que exigem que todos os corretores de valores mobiliários sejam registrados na SEC estão cobertas pela Seção 15 do Securities Exchange Act de 1934.
O formulário BD da SEC é usado por corretores para se registrar na SEC, Organizações de autorregulação (SRO) e em qualquer jurisdição. Os corretores-negociantes devem preencher o Formulário BD por meio do sistema Central Registration Depository (CRD), operado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).
Arquivamento do formulário SEC BD
O Formulário BD é um dos seis diferentes Formulários de Registro Uniforme usados para arquivar informações eletronicamente com o Web CRD da FINRA. Quando o requerente está entrando com o CRD pela primeira vez, um Formulário BD em papel completo é necessário. Além disso, algumas jurisdições podem exigir um depósito em papel separado do Formulário BD. O requerente deve entrar em contato com as jurisdições apropriadas para requisitos específicos de arquivamento.
Os outros Formulários de Registro Uniforme são os seguintes:
- Formulário U4: este formulário é usado por representantes de corretoras e consultores de investimento para registro.
- Formulário U5: este formulário é usado por corretores e consultores de investimento para encerrar o registro de um representante.
- Formulário BDW : Este formulário é usado por corretoras que desejam encerrar seu registro como corretoras.
- Formulário BR: Este formulário é utilizado para cadastrar ou encerrar filiais de corretoras.
- Formulário U6: este formulário é usado para relatar ações disciplinares contra corretores.
O Web CRD é o sistema central de licenciamento e registro usado pela indústria de valores mobiliários dos Estados Unidos e seus reguladores. O CRD contém os registros de registro das firmas corretoras e seus indivíduos associados, incluindo suas qualificações, empregos e históricos de divulgação. Também facilita o processamento de formulários, envios de impressões digitais, exames de qualificação e sessões de educação continuada. O Web CRD é um sistema seguro que somente empresas e reguladores que receberam acesso da FINRA podem usar.
Sempre que uma corretora tiver alguma informação em um formulário previamente preenchido que seja alterado, ele deverá preencher um novo Formulário BD indicando essas alterações.
Informações exigidas no formulário SEC BD
As informações que precisam ser respondidas no formulário incluem o tipo de arquivamento de organização (corporação, parceria, sociedade de responsabilidade limitada (LLC), etc.), o mês em que o ano fiscal termina, quaisquer acordos com outros indivíduos ou entidades relacionados à manutenção de registros, o tipo de registro (por exemplo, se a corretora negociar apenas títulos do governo) ou a manutenção de contas ou fundos.
A entidade solicitante também deve marcar todos os tipos de negócios que pretende fazer e os tipos de títulos financeiros com os quais planeja fazer negócios. Estas são apenas algumas das áreas abordadas no Formulário BD da SEC. Em geral, é um formulário abrangente que cobre uma quantidade significativa de detalhes.