Quantas tentativas de teste da série 7 são permitidas?
Para se tornar um corretor de nível de entrada, é necessário passar no exame da Série 7, também conhecido como Exame Geral de Representante de Valores Mobiliários. A Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) administra o exame. A organização não colocou nenhum limite no número de vezes que você pode tentar passar no exame da Série 7, e não há nenhuma formação específica necessária para fazer o exame.
Principais vantagens
- O exame da Série 7 é um teste em que um corretor da bolsa deve passar se quiser ser licenciado para negociar uma variedade de títulos.
- O teste é administrado pela FINRA e um candidato que deseja fazer o teste deve ser patrocinado por uma firma membro da FINRA; também existem outros requisitos de elegibilidade da Série 7.
- Além da Série 7, os candidatos também precisam ser aprovados no exame Securities Industry Essential (SIE), que testa o conhecimento básico do setor de valores mobiliários; também é administrado pela FINRA.
- Um candidato pode fazer o exame da Série 7 quantas vezes quiser; entretanto, nas três primeiras vezes, o candidato deve esperar 30 dias antes de tentar novamente; após as três primeiras tentativas, o candidato deve esperar seis meses.
Restrições de tempo
No entanto, existem restrições quanto ao tempo que deve decorrer entre as tentativas de exame. Para as três primeiras tentativas de passar no exame, você deve esperar 30 dias após cada tentativa antes de tentar passar no teste novamente. Para cada nova tentativa após as três primeiras, você deve esperar um período de seis meses.
Você pode fazer o exame quantas vezes quiser, desde que espere o tempo apropriado antes de refazê-lo.
O exame SIE
A partir de outubro de 2019, os candidatos também deverão passar no exame Securities Industry Essential (SIE), além do exame da Série 7, para se tornarem representantes gerais de valores mobiliários.
O SIE testa o conhecimento do candidato sobre as informações mais básicas do setor de valores mobiliários, incluindo os fundamentos do trabalho no setor.
De acordo com a FINRA, o SIE é um exame de nível introdutório que “avalia o conhecimento do candidato sobre informações básicas do setor de valores mobiliários, incluindo conceitos fundamentais para trabalhar no setor, como tipos de produtos e seus riscos; a estrutura dos mercados do setor de valores mobiliários, regulamentação agências e suas funções; e práticas proibidas. ”
O exame da Série 7 é formalmente conhecido como Exame Geral de Qualificação de Representante de Valores Mobiliários.
O que é a série 7?
Os corretores da bolsa nos Estados Unidos precisam passar no exame da Série 7 se quiserem obter sua licença para negociar títulos. A aprovação no exame da Série 7 permite que o corretor da bolsa negocie uma variedade de títulos, exceto commodities e futuros.
Especificamente, os candidatos aprovados na Série 7 podem negociar ações, fundos mútuos, opções, títulos municipais e contratos variáveis. A venda de produtos imobiliários ou de seguro de vida exigiria licenciamento diferente.
Embora ter a licença da Série 7 seja importante, muitos estados exigem que os representantes registrados também sejam aprovados no exame da Série 63, também chamado de Exame de Legislação Estadual de Agente de Valores Mobiliários Uniforme.
Para ler mais sobre a Série 7, consulte o Guia do exame da Série 7.