Principal de Opções Registradas de Conformidade (CROP)
O que significa o principal das opções registradas de conformidade?
O Compliance Registered Options Principal (CROP) era uma posição de supervisão e conformidade que a FINRA exigia das firmas de negociação de opções até junho de 2008.
Entendendo o Princípio de Opções Registradas de Conformidade
A empresa era obrigada a empregar um Compliance Registered Options Principal (CROP) como diretor da empresa ou sócio geral e tinha a responsabilidade de garantir a conformidade regulamentar para suas atividades de negociação de opções para contas de clientes. A pessoa também supervisionou as interações com o público, como publicidade e marketing. O CROP também poderia atuar como o Senior Registered Options Principal (SROP), outra posição anteriormente exigida pela FINRA.
Embora as opções de negociação possam ser uma ferramenta de investimento usada para reduzir o risco, elas também são muito perigosas nas mãos das pessoas erradas; daí a necessidade de regulamentação.
Para se tornar um CROP, a pessoa tinha que passar no exame da Série 4 nos Estados Unidos e no Curso de Supervisores de Opções no Canadá.
O Fim do CROP
FINRA finalmente eliminou a posição CROP porque outras designações financeiras poderiam gerenciar as responsabilidades anteriormente exigidas dos CROPs. Portanto, decidiu que, se as empresas continuassem a cumprir seus requisitos de supervisão e conformidade, não seriam necessárias. Da mesma forma, a FINRA acabou com o SROP, diretor ou general também responsável pela supervisão da exposição de opções e da atividade de negociação nas contas dos clientes.
As mudanças não eliminaram a exigência de que as empresas indicassem um Principal de Opções Registradas e Futuros de Valores Mobiliários (ROSFP) para supervisionar as atividades públicas da empresa, como o conteúdo de anúncios, materiais educacionais e literatura de vendas. As alterações também tornaram o ROSFP responsável por garantir que os clientes possam lidar com os riscos da negociação de opções e compreender as transações propostas para as suas contas discricionárias.