Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC) - KamilTaylan.blog
22 Junho 2021 15:31

Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC)

O que é a Australian Securities and Investments Commission (ASIC)?

A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) é o regulador dos mercados e serviços financeiros da Austrália. O ASIC garante que os mercados financeiros da Austrália sejam justos e transparentes. O ASIC é um órgão independente do Governo da Commonwealth estabelecido pela Lei da Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália de 2001 (Lei ASIC).

Principais vantagens

  • A Australian Securities and Investments Commission (ASIC) é um órgão governamental independente encarregado de regulamentar os mercados financeiros e a indústria de serviços financeiros da Austrália.
  • A Comissão é composta por um presidente e membros encarregados de determinar as prioridades na regulamentação das empresas, mercados financeiros e organizações de serviços australianos, e os profissionais que trabalham em serviços financeiros.
  • O ASIC tem a tarefa de promover a confiança do investidor por meio da regulamentação e melhoria do desempenho do sistema financeiro, fazendo cumprir a lei, armazenando informações financeiras de forma eficiente e disponibilizando-as ao público.

Compreendendo a Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC)

O ASIC regula as empresas australianas, mercados financeiros, organizações de serviços financeiros e profissionais que negociam e / ou aconselham sobre seguro, aposentadoria, investimentos, recebimento de depósitos e crédito.1 Os  centros de serviço ASIC estão localizados em todas as capitais da Austrália.

Estrutura ASIC

A organização é chefiada por uma Comissão responsável pelas atividades da ASIC. A Comissão é composta por um Presidente e membros. A Comissão decide a direção estratégica do ASIC e as suas prioridades.

Papel do ASIC

De acordo com a ASIC Act, espera-se que o ASIC:

  1. Manter, facilitar e melhorar o desempenho do sistema financeiro
  2. Promova a participação de investidores e consumidores confiantes e informados
  3. Administrar e fazer cumprir a lei de forma eficaz e eficiente
  4. Processe e armazene informações com eficiência e rapidez
  5. Tornar públicas informações sobre empresas e outros órgãos em tempo hábil

O ASIC promove a confiança do investidor e do consumidor financeiro ao educar os investidores e o público sobre a responsabilidade do investidor. O ASIC responsabiliza os porteiros e estuda o comportamento do consumidor e como os investidores e consumidores tomam decisões. O ASIC também garante mercados justos e transparentes, desempenhando um papel na supervisão do mercado e governança corporativa.

Quem o ASIC regulamenta?

O ASIC regula as empresas australianas, mercados financeiros, organizações de serviços financeiros e profissionais financeiros.  Também atua como regulador de crédito ao consumidor e licencia e regula organizações como bancos, cooperativas de crédito, sociedades financeiras e corretores de hipotecas de acordo com a Lei Nacional de Proteção ao Crédito ao Consumidor de 2009.

O ASIC também é o regulador dos mercados e garante que os mercados financeiros sejam mercados justos e transparentes e informa o Ministro quando novos mercados estão sendo considerados para autorização. Como regulador de serviços financeiros, o ASIC licencia e monitora indivíduos de serviços financeiros.

O ASIC lista os seguintes poderes que se enquadram em seu mandato:

  • Registre provedores de serviços financeiros
  • Manter registros acessíveis ao público
  • Conceder serviços financeiros australianos e licenças de crédito
  • Intervir para conceder produtos defeituosos
  • Faça regras legislativas para garantir a integridade do mercado financeiro
  • Conceder isenção da legislação
  • Investigar suspeitas de violação
  • Emita avisos de infração
  • Buscar penalidades civis
  • Banir atividades individuais
  • Processar infratores